12月9日，中国证券业协会公布2022年证券公司投行业务质量评价结果，国元金控集团所属国元证券获评A类，在全国77家保荐券商中名列第二，有力有效助推了资本市场“安徽方阵”在全国进一步争先进位，这也是国元始终聚焦提质扩量增效、全力服务全省实体经济发展的生动缩影。

表：2022年证券公司投行业务质量评价结果
 

此次中国证券业协会组织开展的投行业务质量评价在券商投行史上尚属首次，涵盖执业质量评价、内部控制评价、业务管理评价三项指标。其中“执业质量评价”这项核心指标，由证监会发行部牵头，会同交易所根据审核、注册等情况进行评价，国元证券在这一单项指标评价中名列全国第一。一直以来，国元证券始终将投行业务质量放在首位，尤其是2021年至今，国元证券保荐的首发上市项目成功率近90%，远高于行业68%的平均成功率（根据Wind数据整理），业务质量进入全国同行业头部。

近年来，我国资本市场改革发展取得重大进展，安徽资本市场迅猛发展。作为安徽本土上市券商，国元证券严守金融初心使命，始终以服务全省实体经济发展为主线，充分发挥投行“精品招牌”优势，通过“专业赋能、资本赋能、服务赋能、产业赋能”，有力发挥了我省资本市场主力军作用，累计帮助安徽企业融资额超过2000亿元，连续12年荣获省政府“支持地方经济发展绩效考核优秀”等次，为做大做强省委省政府提出的多层次资本市场“安徽板块体系”彰显国元担当、作出国元贡献。

一是专业赋能，促进企业直接融资。国元证券以落实全省“迎客松行动”计划为抓手，倾力打造合规风控文化，加快建立健全权责明确、相互制衡的投行三级内部控制体系，严把立项、申报、审核、发行和问责“五道关”；同时精心搭建专业高效的“金牌保荐代表人”团队，专门负责会诊攻关企业上市、直接融资过程中各类难题和瓶颈，切实当好资本市场“看门人”，成功实现服务安徽资本市场占全省“四个过半”的骄人业绩，即保荐安徽A股上市公司占比数量过半、保荐安徽科创板上市公司占比数量过半、保荐安徽北交所上市公司占比数量过半、为过半数量安徽上市公司提供资本市场服务。2022年以来，国元投行“再爆发”，已累计保荐5家皖企IPO上市（占比42%）、5家再融资、14家新三板定增、28单债券、1单美元债，合计募集资金269亿元；同时过审待发皖企IPO 4家、再融资1家，在审皖企10家，辅导备案皖企31家。国元证券在安徽省内IPO保荐数量排名第1位、承销企业债和公司债规模分别排名第1和第2位。

二是资本赋能，促进产融结合。国元证券积极响应并牢牢把握我省“基金丛林”建设发展机遇，加快推进各类产业投资基金募资设立，发挥股权投资基金扶持作用。国元股权新设6只基金，管理规模30亿元；累计设立11只基金，合计管理规模60亿元；中标安徽省绿色食品产业基金母基金管理机构资格，母基金规模100亿，主要投向农业农村领域重大项目、重要产业、重点企业，助力安徽全面推进乡村振兴。

三是服务赋能，陪伴“小而专”企业成长。今年以来，国元证券推荐10家企业在新三板挂牌上市，累计推荐113家皖企在新三板挂牌上市；完成区域性股权市场挂牌企业200家，累计推荐2700多家企业挂牌安徽省区域性股权市场，行业排名全省第一；为各类中小微企业通过区域市场平台融资近40亿元，行业排名全省第二。同时，积极主动服务我省万家企业资本市场业务培训专项行动，编制18门培训课程，举办上百场次资本市场业务培训活动，参与人数3万余人次；加快打造注册制下的全流程跟踪式投行质量控制机制，建立健全保代联系市县制度，先后深入安徽16个省辖市每一片区，把专业服务网络撒出去、沉下来，为皖企量身定做综合金融服务方案，助其快速成长壮大。

四是产业赋能，推进产业建圈强链。创新构建“产业+研究+投行+投资”模式，围绕目标产业链，锚定产业链上下游企业上市目标，始终聚焦金融服务与产业资本，全力帮助产业链“链主”“群主”做大做强，同时推动产业资源要素有机结合，推动产业链集群式发展。目前，国元证券已在信息电子、智能制造、节能环保、生物医药等新兴产业领域实现较好突破，先后保荐科大讯飞、国盾量子、欧普康视、阳光电源等众多明星企业上市。此外，国元证券以整体上市、员工持股、股权回购和股权转换等方式，创造了江淮汽车、铜陵有色、淮北矿业等安徽国企混改上市六种模式，助力安徽国企资产证券化率排名全国前列。

展望未来，国元金控集团及所属国元证券将进一步深入学习贯彻党的二十大提出的“健全资本市场功能，提高直接融资比重”这一重大部署要求，充分发挥金融全牌照综合服务优势，以服务全省实体经济发展为己任，以助力做大做强多层次资本市场“安徽板块体系”为抓手，以推进安徽企业上市“迎客松行动”计划为突破口，围绕“人、客户、资产”，积极构建“产业投行+产业研究+产业投资+财富管理”等在内的全产业链服务，为我省“三地一区”建设提供强有力的金融支持，坚定履行好金融机构服务实体经济高质量发展的天职。