11月12日，中国上市公司2016年法律风险指数排名出炉，国元集团所属国元证券位居法律风险指数最低的10家金融上市公司之列，这也是唯一入选此榜单的上市证券公司。

2016年法律风险指数最低的10家金融业上市公司

据了解，该报告会由法制日报社和中国政法大学共同举办，今年是第十届，进入测评的上市公司有3032家。课题组以违规事件、被追究责任高管人次、诉讼次数、被出具非标准审计报告份数等为测评的主要指标。   

国元证券拥有全方位、多层次的合规风控体系，各项合规风控制度细致完备。公司坚持合规经营、全员主动合规、合规从高层做起、合规创造价值的理念，培育全员合规意识，倡导和推进合规文化建设，并将合规文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分。2016 年，国元证券未发生重大风险合规事件，未受监管部门行政处罚。公司2007-2017十次被证监会评为A类券商。11月2日，又刚被国家自然科学基金评为“上市公司内部控制百强企业”。权威法律风险及内控研究机构对国元证券的认可，足以彰显公司规范的整体运作及出色的合规管理水平，进一步塑造了公司优质的资本市场品牌形象。

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